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商业银行合规管理与案件防控
银行的本质是经营“风险”，那么就必须满足合规的要求，本课程以实际真实的案例分享，剖析我国商业银行在多个业务上的合规管理问题，从指出问题，分析问题到防控措施建议，“一条龙”式的解析，将监管部门的各种防控…
银行的本质是经营“风险”，那么就必须满足合规的要求，本课程以实际真实的案例分享，剖析我国商业银行在多个业务上的合规管理问题，从指出问题，分析问题到防控措施建议，“一条龙”式的解析，将监管部门的各种防控措施和管理办法与实操相结合。
01 课程导读
02 征信合规管理及信息安全类型案例分析（上）
03 征信合规管理及信息安全类型案例分析（下）
04 理财业务合规管理及案例分析（上）
05 理财业务合规管理及案例分析（下）
06 反洗钱工作合规管理及案例分析
07 信贷业务合规管理及案例分析
08 柜面业务合规管理及案例分析
09 合规管理之员工行为动态排查
第三章 案件防控相关规定及应对措施
10 案件防控相关规定及应对措施（上）
11 案件防控相关规定及应对措施（下）
12 银行从业人员职业道德警示与合规文化建立
王可妮
AFP、CFP、CFA持证人
10多年招商银行工作经验
国家二级培训师资格认证
City&Guilds国际培训师认证
西安交大经济与金融学院兼职讲师
华东师范大学MBA特邀金融类讲师
8年银行风险防控实战经验，擅长银行柜面风险、信贷风险、票据风险、反洗钱、小微信贷业务的贷前、贷中、贷后的风险介入点控制和不良资产控制及清收和资产保全的实际操作，累计超过300个风险防控措施服务方案和各类风险防范案例