银行业反洗钱新政策法规与操作实务

银行业反洗钱新政策法规与操作实务

104分钟

课程背景: 2019年6月16日至21日,金融行动特别工作组(FATF)第三十届第三次全会暨工作组会议在美国佛罗里达州奥兰多市召开,全会审议通过了中国接任FATF主席国后的重点工作,包括启动FATF战…

课程分类: 法律法规 | 法规解读 行业分类: 金融银行
课程背景: 2019年6月16日至21日,金融行动特别工作组(FATF)第三十届第三次全会暨工作组会议在美国佛罗里达州奥兰多市召开,全会审议通过了中国接任FATF主席国后的重点工作,包括启动FATF战略性回顾、加强全球能力建设、举办监管者论坛、继续关注金融科技等。中国将于2019年7月1日起正式成为FATF主席国。伴随我国成为主席国后,反洗钱的工作力度和强度将迈上新的台阶,同时伴随着更加严厉的处罚机制,2018年反洗钱行政处罚共计396笔,罚款金额合计:13101.86万;2019年全年反洗钱行政处罚共468笔,处罚金额合计约16302.5万,对个人处罚合计约971.1万,双罚超过80%;在这样的强监管严处罚背景下,银行该何去何从?有学者认为.我国每年洗钱的数额高达2000亿元人民币,相当于GDP的2%。洗钱已经成为我国国民经济中的一块毒瘤。随着国际、国内反洗钱制裁措施的日益严厉,我国商业银行正面临越来越严峻的反洗钱监管风险,本课程从我国商业银行反洗钱工作的现状入手,通过对洗钱反洗钱相关内容的介绍,贯穿大量的案例对我国商业银行反洗钱工作存在的问题、洗钱风险、内控合规体系建设提出应对策略。 课程收益: ● 从监管到处罚机制,建立身份识别—大额可疑交易报告建立-全面风险管理的全局反洗钱经营意识; ● 在反洗钱法规政策具体要求的基础上,结合相关案例,掌握反洗钱工作相关技能; ● 通过层层解析,掌握反洗钱工作的整体流程和注意事项。
第一讲:FATF反洗钱国际监管要求及国内处罚体系 第二讲:反洗钱调查案例及处罚案例分析 第三讲:初次识别与资料 第四讲:持续识别与重新识别 第五讲:受益所有人穿透识别与人工识别及可疑交易报送 第六讲:识别金融制裁风险的基本方法
王可妮
王可妮

银行风控防控实战专家 15年招商银行工作经验 国家二级培训师资格认证 City&Guilds国际培训师认证 西安交大经济与金融学院兼职讲师 华东师范大学MBA特邀金融类讲师 AFP金融理财师/CFA特许金融分析师/CFP国际金融理财师 现任:某500强股份制银行内训师/合规管理官