1555分钟
基金从业资格考试精讲班
课程背景： 近年来，银行业的监管趋于严格，一系列资管新政的陆续出台，被部分媒体解读为监管大年，透过资管新规的相关要求来看，合规销售是重中之重，其中持证上岗及销售产品必须有相应的资质也是银行业监管部门检…
课程背景：
近年来，银行业的监管趋于严格，一系列资管新政的陆续出台，被部分媒体解读为监管大年，透过资管新规的相关要求来看，合规销售是重中之重，其中持证上岗及销售产品必须有相应的资质也是银行业监管部门检查事项的必查项，掌握常用的基金知识也有利于基金业务的发展，为提升基金从业人员职业道德与执业规范水平，确保基金从业人员掌握与了解基金行业相关的基本知识与专业技能，具备从业必须的执业能力，顺利在短时间内通过考试，特推出基金从业人员资格考试考前培训精讲课程。
考情分析：
基金从业一共考三门，科目一必考，科目二最难，科目三简单，但是科目三对于银行的大部分人来说比较陌生，建议大家考取科目一+科目二。先说科目一：科目一裸考平均成绩在51分，一天的冲刺班加上四个小时的重复记忆之后，通过科目一问题不大；科目二大部分考生裸考科目二的成绩分布在40-50 分之间，均值为44 分左右，裸考通过基本不可能，试卷分析有二，其一：考试计算题逐年加大，最近一期考试计算题达到9 分-16 分（因抽题不同）。均值12.5 分，平均得分概率为25%，为3 分，此为一大失分重点；其二，理解与数字归纳题目较多，例如置信区间的概率问题，及证监会在（）日以内予以批复XXX，此类题目较多，较难归纳，此为二大重点,占比10%。复习应着重于此。故科目二尽量借助外力（培训、远程视频）等方式会更为省时和省力。
前言
1.1居民理财与金融市场
1.2+1.3金融资产、资产管理和行业状况
1.4投资基金简介
2.1证券投资基金的概念和特点
2.2证券投资基金的运作与参与主体
2.3证券投资基金的法律形式和运作方式
2.4-2.6证券投资基金的起源与发展
3.1证券投资基金分类概述
3.2-3.5基金的基本类别
3.6-3.10特殊的证券投资基金类别
4.1基金监管概述
4.2基金监管机构和行业自律组织
4.3对基金机构的监管
4.4对公开募集基金的监管
4.5对非公开募集基金的监管
5.1道德与职业道德
5.2基金职业道德规范
5.3基金职业道德教育与修养
6.1财务报表
6.2财务报表分析
6.3货币的时间价值与利率
6.4常用描述性统计概念
7.1资本结构
7.2权益类证券
7.3股票分析方法
7.4股票估值方法
8.1债券与债券市场
8.2债券价值分析与估值方法
8.3货币市场工具
9.1衍生工具概述
9.2远期合约和期货合约
9.3期权合约
9.4互换合约
10.1另类投资概述+10.2私募股权投资
10.3不动产投资+10.4大宗商品投资
11.1投资管理流程+11.2投资者类型和特征
11.3-11.4投资者需求与基金公司投资管理架构
12.1现代投资组合理论
12.2资本市场理论
12.3被动投资和主动投资
12.4资产配置和投资组合构建
13.1证券市场的交易机制
13.2交易执行+13.3基金公司投资交易管理
14.1投资风险的种类
14.2投资风险的测度
14.3不同类型基金的风险管理策略
15.1基金业绩评价概述
15.2绝对收益和相对收益
15.3基金业绩归因
15.4-15.6主动管理能力分析、业绩评价、全球业绩标准
16.1基金的募集与认购
16.2基金的交易、申购和赎回
16.3开放式基金份额的登记
17.1基金参与证券交易所二级市场的交易与结算
17.2银行间债券市场的交易与结算
17.3海外证券投资市场的交易与结算
18.1基金资产估值
18.2基金费用
18.3基金会计核算
19.1基金利润及利润分配
19.2基金税收
20.1基金信息披露概述+20.2基金信息披露义务
20.3基金募集信息披露+20.4基金运作信息披露
20.5特殊基金品种的信息披露
21基金客户和基金销售机构
22.1-2基金销售行为规范与宣传推介材料规范
22.3-4基金销售费用规范与投资者适当性
22.5-6基金销售信息管理与私募基金销售行为规范
23基金客户服务
24.1治理结构
24.2组织结构+24.3风险管理
25.1内部控制的目标和原则+25.2内部控制机制
25.3内部控制度+25.4内部控制的主要内容
26.1合规管理概述+26.2合规管理机构设置
26.3合规管理的主要内容+26.4合规风险
27.1海外市场发展概述
27.2中国基金国际化发展
计算题专项
邱明
银行零售营销实战专家
9年国有银行工作经验
注册金融理财师（AFP）/国际金融理财师（CFP）
国家心理咨询师（三级）/国际注册企业培训认证讲师
国际注册人才管理师讲师认证项目版权讲师
曾任：某国有银行二级分行 | 产品经理/客户经理主管/高级内训师