1天（6小时/天）
集团管控与内控体系
本课程针对当前经济双循环战略调整期下企业面临的深化改革、结构调整和产业转型挑战，深入探讨集团管控与内控体系建设的关键问题。课程从集团管控的本质出发，分析集团企业形成动因、影响因素（方向性、结构性、运营…
课程介绍
本课程针对当前经济双循环战略调整期下企业面临的深化改革、结构调整和产业转型挑战，深入探讨集团管控与内控体系建设的关键问题。课程从集团管控的本质出发，分析集团企业形成动因、影响因素（方向性、结构性、运营性），系统讲解集团管控流程、组织架构设计、法人治理结构构建以及母子公司管理体制类型（集权、分权、统分结合）。同时，课程涵盖内控概述、内控体系建设（策划、目标确定、制度流程梳理）、风险评估（程序、内容、风险衡量与应对）和内控评估（COSO框架、舞弊三角模型、PDCA持续机制）。通过案例演绎和教练式培训，帮助学员掌握相关法律法规和风险点，建立企业治理与风险防范的系统思维，预先采取防范措施，杜绝不必要的损失和责任。课程特色在于理论案例化、案例故事化，逻辑严密，生动风趣，确保学员在轻松活泼的氛围中提升实战能力。
课程背景
当前国内面临经济双循环的战略调整期，企业正处于全面深化改革、结构调整、产业转型的发展时期。企业既要辩证面对历史，又要客观的接受现状。企业自身存在诸多问题和矛盾，内外部环境和企业运作中，都存在各式各样的风险。企业改革需要适应新情况，如何加强集团管控？如何完善现代企业治理？中国的互联网、分享经济、2025中国制造吸引着的资本敏锐的眼光，如何借用资本推动企业的发展？如何形成强有力的投资逻辑？怎样建立无可比拟的投资策略？如何进行行业分析和项目估值？怎样才能做到战略资源的高度匹配？如何抓住机遇？如何管理好优质的资源？如何管控风险？如何实现资本溢价？是企业家、投资家、投资机构必须思考问题！
课程目标
通过案例演绎，教练式培训，学习相关法律法规，掌握主要相关风险点，让学员建立起企业治理、防范风险的系统思维格局，准确把握常见的风险点，并预先采取避免权益受损的防范措施，杜绝不必要的损失和责任。
集团管控本质
集团企业形成动因
集团管控的影响因素
方向性因素
结构性因素
运营性因素
集团管控流程与集团组织架构
集团管控流程
集团管控权责体系
集团管控的关键管理流程
集团关键管理流程的系统实现
集团核心业务管控：集团供应链
IT系统对实现集团管控可实现的效果
集团组织架构
组织设计的一般原则
集团战略与集团组织结构的关系
集团管控程度与组织结构的关系
集团组织结构选择的权变因素
案例：集团组织结构选择对战略的影响
集团公司的法人治理结构的构建
母子公司交易原则
母公司对子公司的产权管理
母公司对子公司决策的影响
母公司及子公司内部治理结构
母公司公司对子公司实施管理控制模型
案例：中国HY集团
集团公司管理体制的类型
母公司总部的职能
母子公司管理体制大体可以划分为以下三种类型
集权经营体制
分权经营体制
统分结合体制
设计母子公司管理体制的主要内容
设立分公司还是子公司需要考虑因素
决策职能大致可分为五类
决策职能的配置可分为五种情况
母子公司管理目标
母子公司管理的四大内容
母子公司的三种关系
母子公司管理定位的三种模式
战略管控型：XX央企全产业链
财务管控型：XX快递集团
经营管控型：xx船舶集团公司
内控概述（1小时）
内控定义
内控和风险管理的关系
内控的局限性
内控的认识误区
内控工作的特点
内控体系建设
策划
目标确定
公司层面
业务层面
内控规范五个目标
COSO框架
制度流程梳理
梳理
对标
内控体系应有内容
内控原则应用
五要素嵌入
七大手段运用
风险管理嵌入
文件梳理中注意事项
风险评估
风险评估的含义
风险评估程序
可能产生风险的9种情形
风险评估总体要求
风险评估的程序
风险评估的内容
风险衡量
风险应对
内控评估
1个框架-COSO框架
1个模型-舞弊三角模型
风险规避三个手段
持续机制 ：PDCA
刘光耀
常住地：浙江省 杭州市
刘光耀老师任天津津报金控集团投资总监、投资银行部总经理、北京发秀投资有限公司总裁，其分管业务主要是发现潜在IPO企业，然后帮助目标公司进行资产整合、资源整合、资金注入，规范运作，使目标公司进入上市程序、或通过上市公司收购目标公司实现目标公司间接上市，实现双方共赢。