公司治理基础与风险识别:新规解读与合规底线

公司治理基础与风险识别:新规解读与合规底线

118分钟

课程背景 公司治理风险作为企业的 “顶层风险” 与 “根源性风险”,是各类经营风险的核心源头。2023 年新《公司法》修订、2024 年《完善中国特色现代企业制度的意见》等政策密集出台,构建起严密的治…

课程分类: 法律法规 | 风险防范 行业分类: 通用
课程背景 公司治理风险作为企业的 “顶层风险” 与 “根源性风险”,是各类经营风险的核心源头。2023 年新《公司法》修订、2024 年《完善中国特色现代企业制度的意见》等政策密集出台,构建起严密的治理监管体系,对企业合规运营提出更高要求。 但实际中,部分企业仍存在股权结构异常、“三会一层” 运作形式化、决策机制 “人治化” 等问题,股东、董监高及核心骨干对法定职权义务认知模糊,合规意识不足。本课程立足最新政策法规,系统讲解公司治理基础逻辑与风险识别方法,帮助学员精准把握新规要点,建立系统风险观,筑牢合规底线,规避行政与法律风险。 课程收益 1.精准把握新《公司法》及系列治理政策的核心要求与落地要点; 2.明晰公司治理风险的 “顶层属性”,理解其与战略、运营、合规等风险的关联逻辑; 3.掌握公司治理核心框架、运作机制及风险识别标准; 4.能精准识别股权结构、“三会一层”、决策机制、监督机制等领域的典型风险; 5.明确公司治理各核心领域风险的成因与表现形式,提升风险预判能力; 6.建立合规履职意识,清晰各类治理主体的基本权责边界。 学习对象 1.企业股东、实际控制人; 2.企业董事、监事、高级管理人员; 3.董事会办公室、风控合规部、财务部等核心部门骨干; 4.负责公司治理、股权管理相关工作的专职人员。
第1讲为什么公司治理风险的防控至关重要 第2讲公司治理风险与各类经营风险的关联解析第3讲公司治理的核心框架与运作基础(1) 第3讲公司治理的核心框架与运作基础(2) 第4讲公司治理的主要风险源与表现形式 第5讲股权结构异常化风险识别与成因分析第6讲"三会一层"形式化风险识别与成因分析 第7讲决策与监督机制风险识别与成因分析
李国运
李国运

金融战略与风险管理专家 20+年国有金融企业管理经验 中南财经政法大学博士研究生,会计学博士 武汉大学优秀博士后 高级会计师 深圳市国际金融研究会秘书长 中央民族大学管理学院硕士生校外导师 河北地质大学会计学院客座教授 出版会计学学术专著3部,发表学术论文50余篇 长期在大型国有金融企业工作,有30余年金融行业从业经历(8年银行、12年证券、11年资产管理),其中任中高级管理职务达20年,在战略管理、业务管理、风险管理、财务管理等方面有较丰富的经验。 实战经验 1、在某某大型国有商业银行任职期间,从事会计、个金、计划等工作,工作期间结合业务实际,撰写并公开发表了多篇专业论文,受到领导好评。 2、在某某证券公司任职期间,从事财务管理、审计、经纪业务、国际业务、投资管理等工作,从基层员工做到公司副总裁,分管过经纪业务、运营管理、信息技术、资产管理、研究所等部门和业务。对公司的业务模式创新,管理模式重构,盈利能力提升,内部管理机构整合,市场风险、运营风险、合规风险的控制等方面发挥重要作用,受到董事会的好评。 3、在某某大型保险资产管理公司工作期间,任公司监事兼内控合规与风险管理部总经理。任职期间,对公司的风险管理框架重构、全面风险管理工作推进、风险管理信息系统建设、风控文化建设等方面做了大量的工作,产生了良好的效果。 (1)根据国内外的先进经验和公司实际,提出做实风控委、风险管理专业化的建议,受到公司采纳,付诸实践多年,效果明显。 (2)改进新业务风险管理的模式和体系,为公司投行业务和另类投资业务发展提供了支持和保障,对公司各类资管产品的发行和金融资产的配置进行了专业审核,确保公司资产和受托资产的安全和效率。 (3)为公司风险管理的专业化、标准化、信息化建设进行了大量的实践和探索,促进了公司各项业务健康发展。 (4)建立了风控工作研究机制和研究平台,并独立撰写了10余篇有质量的工作论文,对内幕交易、债券利益输送、计分监管规则、融资租赁法规、股权投资、不动产投资、关联交易、保险私募基金、欧洲金融机构风险管理等业务和法规进行了深度研究,提出了大量防范风险的工作建议,受到领导的充分肯定。 (5)经手审核数千亿的投资资金,未出现重大的投资和业务风险事件,为公司业务的稳定发展做出了重要贡献,所领导的部门连续多年被评为先进部门,本人也被评为优秀工作者。